top of page

Проучване и имплементиране на регулации - навигиране в съответствието, смекчаване на регулаторния риск

Нашата услуга за проучвания и внедряване на регулации помага на организациите да тълкуват, приложат на практика и спазват приложимите закони, отрасловите правила и регулаторните насоки. Ние превръщаме сложните законови и регулаторни изисквания в практически политики, контроли и процедури, така че Вашият бизнес да остане в съответствие с нормативните изисквания, като същевременно минимизира прекъсванията в дейността.

За кого е подходящ?

Финансови институции, финтех компании и доставчици на плащания

Корпорации, които се разширяват в нови юрисдикции или пускат на пазара регулирани продукти.

Стартиращи компании, нуждаещи се от стратегия за лицензиране и съвместими оперативни модели.

Проблеми, които разрешаваме за Вас

  • Избегнете санкции и мерки от регулаторите: осигурете своевременно спазване на законовите задължения.

  • Намалете оперативното напрежение: внедрете ефективни контроли, които поддържат бизнес процесите.

  • Поддържайте репутацията и доверието на заинтересованите страни: демонстрирайте проактивно регулаторно управление.

  • Осигуряване на растеж и достъп до пазара: отговаряне на регулаторните предпоставки за нови продукти, пазари или транзакции.

Какво получавате?

1

Регулаторни проучвания: законови задължения, насоки на регулаторните органи, промени в правилата и прецеденти.

2

Изисквания за лицензиране и регистрация в различните юрисдикции. Трансгранични експозиции и експозиции към трети страни, свързани със спазването на изискванията.

3

Регулиране на финансовите услуги: AML/KYC, капитал и ликвидност, поведение, данъци, изисквания за отчитане и оповестяване

4

Поверителност и сигурност на данните: GDPR, секторни режими за поверителност, защита на потребителите, специфични за индустрията правила

Какъв е нашият процес?

1

2

3

СТЪПКА

СТЪПКА

СТЪПКА

Обхват и регулаторна среда — идентифицирайте приложимите закони, регулаторните органи и сроковете.

Анализ на пропуските — сравнение на текущото състояние с изискуемото; оценка на съществеността и риска.

Подробно проучване и интерпретация — картографиране на задълженията, изключенията и пътищата към съответствие.

4

СТЪПКА

Регулаторен дизайн — изготвяне на политики, процедури, контроли и интеграции на работни процеси.

5

СТЪПКА

6

СТЪПКА

Планиране на внедряването — план на проекта, осигуряване на ресурси, обучение и управление на промените.

Системна и процесна интеграция — конфигуриране или препоръчване на системни контроли, отчети и мониторинг.

7

СТЪПКА

Тестване и валидиране — контролно тестване, тестване за приемане от потребителя и коригиране.

8

СТЪПКА

Текущ мониторинг и актуализации — регулаторно наблюдение, периодични прегледи и бърза реакция при промени в рамката.

Woman Working Thoughtfully

Добавената стойност за Вас

  • Доклад за регулаторното въздействие с приоритизиране и срокове за съответствие.

  • Анализ на пропуските и пътна карта за отстраняване с разходи и собственици.

  • Изготвени политики, процедури, шаблони и контролни матрици.

  • План за изпълнение на проекта и обучителни материали.

  • Резултати от тестове, пакети с доказателства и удостоверения за съответствие.

  • Опция за непрекъсната поддръжка за регулаторен мониторинг и актуализации.

  • Дълбоки регулаторни и оперативни познания — ние превръщаме закона в приложими контроли.

  • Практически опит във внедряването — ние проектираме решения, които отговарят на Вашите операции и системи.

  • Междуюрисдикционен капацитет — проучване и координация за съответствие с изискванията в различни пазари.

  • Цялостна поддръжка — от проучване и изготвяне на политики до изпълнение, тестване и текущ мониторинг.

Свържете се с нас

bottom of page