Подкрепа по време на одити и регулаторни инспекции - подготов ка, реакция, успех
Нашата услуга за подкрепа при одит и регулаторни инспекции подготвя организациите за външни одити и регулаторни проверки и предоставя практическа помощ по време на инспекциите. Ние намаляваме смущенията, осигуряваме навременни и точни отговори и Ви помагаме да представите ясна, основана на доказателства позиция пред одиторите, както и пред националните и наднационалните регулаторни органи.
За кого е подходящ?
Финансови институции, подлежащи на регулаторни инспекции, или корпорации, подлежащи на друг секторен надзор и външни одити.
Субекти, подготвящи се за първи одити, готовност за първично публично предлагане или съществени регулаторни промени.
МСП, нуждаещи се от практическа подкрепа за намаляване на одитната тежест, разходите за отстраняване на проблеми и за справяне с предизвикателствата, свързани с растежа.
Проблеми, които разрешаваме за Вас
-
Минимизиране на прекъсванията: съкращаване на сроковете за инспекции и намаляване на оперативното отражение.
-
Ограничете регулаторния риск: избягвайте констатации, санкции и коригиращи директиви.
-
Подобряване на резултатите: представяне на организирани доказателства и добре обосновани отговори.
-
Изграждане на увереност: засилване на вътрешната отчетност и бъдещата готовност.
Какво получавате?
1
Готовност за одит: одити на финансови и нефинансови (напр. ESG) отчети и вътрешни одити. Подкрепа при регулаторни инспекции за секторни (напр. финансови) и национални (напр. данъчни) регулатори.
2
Подготовка преди инспекция: пакети документи, контролни доказателства и описания на процесите. Пробни одити и тестове за готовност за стрес тестване на контролите и отчетността.
3
Изготвяне на отговори: отговори от ръководството, планове за отстраняване на проблеми и обяснения за изключения. Връзка на място и дистанционно: координация с одитори/регулатори и действие като единна точка за контакт.
4
Събиране, валидиране и пакетиране на доказателства. Проследяване на отстраняването на пропуски след инспекцията и подкрепа пр и имплементацията.
Какъв е нашият процес?
1
2
3
СТЪПКА
СТЪПКА
СТЪПКА
Определяне на обхвата и съгласуване със заинтересованите страни — определяне на обхвата на инспекцията, времевата рамка и ключовите контакти.
Оценка на готовността — анализ на пропуските, инвентаризация на доказателствата и приоритетни въпроси.
Подготовка на доказателства — съставяне, валидиране и индексиране на подкрепяща документация.
4
СТЪПКА
Изготвяне и преглед на отговори — подготовка на официални отговори, планове за отстраняване на проблеми и резюмета.
5
СТЪПКА
6
СТЪПКА
Връзка и представителство — координиране на срещи, управление на заявки и ескалиране на проблеми, когато е необходимо.
Поддръжка и инструктажи на място — придружаване на екипите, изясняване на контролите и предоставяне на технически обяснения.
7
СТЪПКА
Отстраняване и приключване — прилагане на договорени действия, предоставяне на отчет за състоянието и приключване на констатациите.
8
СТЪПКА
Извлечени поуки — отчитане на подобрения за бъдещи инспекции и актуализиране на наръчниците.
Добавената стойност за Вас
-
Контролен списък за готовност за одит/регулаторни дейности и доклад за пропуски по приоритет.
-
Пакетирани доказателства и индексирани поддържащи файлове.
-
Изготвени отговори на ръководството и пътни карти за отстраняване на проблеми със собственици и срокове.
-
План за отдалечена или поддръжка на място и единна точка за контакт по време на проверката.
-
Доклади за приключване след инспекцията и списък с действия за подобрение.
-
Сценарии за пробни инспекции и обучения за персонала.
-
Опитни консултанти по инспекции — доказан опит с одитори и регулаторни органи.
-
Практичен, основан на доказателства подход — ние изготвяме документация, готова за одит, и реалистични планове за отстраняване на проблеми.
-
Поддръжка с минимални прекъсвания — ние управляваме заявките и освобождаваме Вашите екипи, за да управляват бизнеса.
-
Цялостна помощ — от готовността за инспекция до приключването ѝ и непрекъснатото подобрение.